曾元祥，汪坤.我国学术期刊预警准则建造研讨：依据科研人员与科研安排的视角
建造完善学术期刊预警准则是加强科研诚信建造的重要举动。文章从科研人员和科研安排的视角，经过查询剖析发现，科研人员在张望、评论“掠夺性期刊”问题的过程中，对学术期刊预警准则的树立表现出火急等待。可是，科研安排的学术期刊预警准则建造存在主体失位、信息揭露程度较低、名单科学性和威望性缺乏，以及名单动态更新机制不完善等问题，反映出其时我国学术期刊预警准则建造仍处于起步阶段。对此，一方面需求强化科研人员的认知改变与参加的自动性；另一方面需求科研安排健全准则建造长效机制，确保准则及其名单的科学性和威望性。
20世纪90年代以来，互联网的快速打开深入革新了科学沟通与学术期刊出书现状，以作者付费为首要特征的敞开获取运动应运而生、快速增长的一起，“假借”敞开获取出书方式、以获取赢利为意图的学术诺言与质量不高的“掠夺性期刊”也随同呈现。[1]在此布景下，掠夺性期刊逐步进入科研人员和学术界的视界中，并成为研讨注重的热点论题。人们在评论掠夺性期刊的过程中，建造学术期刊预警准则成为其间消除其影响的首要内容。学术期刊预警准则是推动科研诚信准则建造的重要内容，经过发布学术期刊预警名单及其应对办法、施行动态更新，能够为科研人员投稿供给辅导，为科研安排进行科研点评办理供给依据，也能够冲击学术不端、遏止学术宣布不良风气。
2018年5月30日，中心办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强科研诚信建造的若干定见》（以下简称《定见》），明确提出了要树立健全学术期刊办理和预警准则，支撑相关安排发布国内和国际学术期刊预警名单。[2]这也正式拉开了我国学术期刊预警准则建造的前奏。依据此，本文拟经过对现有揭露信息的查询剖析，厘清其时我国学术期刊预警准则建造的现状，为完善准则建造供给参阅。
树立学术期刊预警准则是科研人员的火急等待，科研人员的情绪能够从旁边面反映其时我国学术期刊预警准则建造的作用；科研安排是预警准则拟定、履行的首要主体，具有学术点评办理的实际需求，也影响着准则建造的实际成效。从这个含义上讲，前者表现了准则建造的作用维度，后者代表了准则建造的主体维度，二者必定程度上能够反映出其时学术期刊预警准则建造的实践现状。鉴于此，本文首要从科研人员情绪和科研安排准则清单的视点，经过揭露信息的查询剖析我国学术期刊预警准则建造的现状。
跟着交际媒体的影响，网络学术社区日益成为科研人员学术沟通的新空间。有研讨标明，以科学网、小木虫、知乎等为代表的学术博客、学术论坛、社会化问答社区，是其时我国科研人员常常进行学术沟通的学术社区途径，有着丰厚的学术资源和广泛的用户集体。[3]因而，本研讨挑选这三个学术沟通社区，以“预警期刊名单”“黑名单期刊”“负面期刊”“掠夺性期刊”等进行关键词检索，经过数据自动抓取，查询到2022年8月底的相关文本资料，并对文本资料进行编码剖析。
首要，在核对文本资料准确性之后，参阅科研人员情感负荷影响要素模型[4]，选用敞开式编码对收集的文本内容做了逐行逐段剖析收拾和概念提取，共得到46个初始概念，并依据概念联络进行类属概括，终究得到15个影响科研人员对其时学术期刊预警准则情绪的概念领域，见表1。
其次，在敞开式编码的基础上，进行主轴编码，经过聚类剖析在不同领域之间树立联络，提取出5个主领域，进一步概括为科研人员、准则、期刊和环境四个维度，得到主轴编码作用，见表2。
最终，环绕中心领域打开挑选性编码，再次精粹和概括主领域，从体系层面临主领域进行聚类，依据领域的联合联络将领域串联起来构建联络结构。[5]依据探求科研人员对学术期刊预警准则情绪的意图，确认中心领域为“科研人员情绪”，结合前两层编码，经过检查和比照质性资料，得到影响科研人员对学术期刊预警准则情绪的要素，见表3。
以我国科学院及中心部委直属科研安排为代表的中心级科研安排和高校两大体系，在我国科技研制主体中简直各占半壁河山。[8]高校尤其是研讨型大学是我国科技立异体系的重要研制主体，对学术期刊预警准则有着更激烈的需求，在我国数量、类型许多的高校中，双一流建造高校无疑是研讨型大学的典型代表，为此本研讨挑选教育部第一轮“双一流”建造中发布的42所一流大学建造高校进行调研。本研讨参阅《中心级科研安排变革与打开状况查询剖析陈述》[9]的附表，对我国约400家中心级科研安排进行查询，对同一研讨院（如我国科学院）体系下各分院、研讨所视为一个全体进行调研。工业体系的研讨安排，因数量杂乱、涣散，很难调研，故不归入本研讨查询规模，但在查询高校及科研安排过程中，对其隶属医院的调研作用也给予要点注重和收集。
详细查询过程为：首要，对高校、中心级科研院地点其官网上进行相关准则检索，检索词为“预警期刊名单”“黑名单期刊”“负面期刊”“掠夺性期刊”等，并以搜索引擎进行信息查验；其次，经过学术社区、新闻报道、网页资讯等方法弥补查询其他高校和科研院所的名单揭露状况，总计收集收拾得到相关方针及期刊清单36条，时刻到2022年8月底。对查询得到的准则文本及期刊清单，选用内容剖析法、文本剖析法进行收拾剖析。
剖析知乎、小木虫、科学网社区上相关论题评论文本，能够发现其时我国科研人员关于设置预警期刊名单的等待不断进步，但仍表现出必定的“张望”情绪。
有关“预警期刊”“黑名单期刊”等论题的评论最早能够追溯到2010年，美国科罗拉多大学丹佛分校的图书馆员 Jeffrey Beall 提出“掠夺性期刊”（predatory journals），并在其博客上发布和更新掠夺性期刊和掠夺性出书商的名单[10]，开端为学术界所注重。
图1中知乎、小木虫、科学网里有关“预警期刊”问答文章数量时刻散布的查询作用闪现，在我国，很长一段时刻里相关论题的评论度一直在一个较低的水平，且较为涣散，期间只呈现过为数不多的因为某一论题引发的会集评论。直到2020年12月中科院文献情报中心分区表正式发布《国际期刊预警名单（试行）》，才有了一个较显着的评论迸发。
2010年6月，小木虫用户发帖“速度快而且简单中的资料类SCI期刊（更新中）”[11]，在引荐期刊的一起也给出了一些投稿时需求留意的“黑名单”期刊，可是其时并未激起其他用户对期刊黑名单的评论。2012年8月，小木虫用户发帖“求助！哪位有哈尔滨工业大学的SCI黑名单？”[12]，能够看作是第一次引起用户对期刊黑名单会集评论的论题。
预警期刊名单注重度、评论度的进步，一方面得益于我国期刊预警准则建造不断推动，另一方面也是因为预警期刊对科研人员的学术名誉发生了负面影响[14]，导致其对相关论题注重度不断进步，对学术期刊预警准则树立的需求也益发激烈。
越来越多的科研人员现已留意到了许多发文、以获取赢利为意图的掠夺性期刊现象，及其关于科研生态的负面影响。[15]三个学术社区中的问答文本在必定程度上表现了用户对预警期刊及其准则的情绪，可是对相关论题的主轴编码剖析发现，科研人员对此的情绪比较杂乱。
总结发现科研人员对预警期刊及其准则的四种显性情绪：一是支撑，包含支撑设置预警期刊清单、支撑不在预警期刊投稿、对已列入清单期刊持消极情绪，如赏罚机制、片面规范、修正水平、学术影响、运营状况等概念领域。二是对立，不支撑预警期刊清单、认可在预警期刊投稿、对已列入清单期刊持积极情绪等，如学术交际需求、外界点评、奖赏机制、竞赛压力、发文状况、审稿状况等概念领域。三是质疑，对预警准则及其威望性有困惑和质疑，如外界点评、科研才干、科研确保等概念领域。四是张望，对预警期刊及准则无显着倾向、发布有关疑问或困惑的评论等，如科研才干、竞赛压力、科研团队、科研确保等概念领域。此外，还有一些如用户身份及单纯发布期刊名单等的评论，未触及显着情绪倾向。图2是对相关评论论题情绪倾向的计算作用，可见多种情绪的相互交错，构成了科研人员对其时学术期刊预警准则认知及情绪的现状。
综上，其时科研人员对学术期刊预警准则的情绪有张望也有质疑，有支撑也有对立，这既标明晰科研人员对学术期刊预警准则科学性、威望性的不认可，也反映出了个人论文宣布层面的不同挑选。“张望”为主，首要是科研人员等待愈加科学、威望的名单呈现的一种表现；“支撑”次之，实际上是对树立学术期刊预警准则、设置学术期刊预警名单事情本身的认可，但并不意味着对已发布的预警期刊名单的认可；“质疑”和“对立”的声响，与“支撑”情绪的份额根本适当，从二者的情绪文本看更多的是对名单科学性、威望性的质疑和对立。可见，跟着学术期刊预警准则建造的推动，发布预警期刊名单日渐引发科研人员较为广泛的评论，但就其合理性和威望性没有到达遍及共同。
科研人员关于其时学术期刊预警准则建造的情绪较为杂乱，支撑、对立、质疑和张望交错，遭到许多要素影响。经过对反映科研人员情绪文本的挑选性编码剖析（见表3），本文将影响科研人员学术期刊预警准则的要素总结为4个层面。
科研人员个别要素直接影响其情绪。科研人员对预警期刊名单的情绪表达，首要表现在其是否会挑选投稿预警期刊上。剖析发现，科研人员在对现有预警准则作出点评时，都是从本身身份、科研素质、学术规划等动身，表现出不同的情绪。如是否挑选在预警期刊上宣布论文与其发文的压力、对预警期刊清单的认知等都有很大联络。这与部分对科研人员在掠夺性期刊上宣布文章的影响要素的研讨定论较共同。[16-17]
准则要素则是影响科研人员情绪的外生要素。科研人员会遭到其地点科研安排学术点评机制的影响，如是否拟定和发布了相关办理准则，及其准则的完善度、履行度等，均会影响科研人员对预警准则的感知与情绪点评。图2呈现出科研人员情绪全体上以张望居多，很大程度是对其间部分名单合理性、科学性的质疑和对立，也是对规范准则的等待的表现。
期刊要素直接影响科研人员的情绪。期刊作为科研人员学术作用宣布的重要挑选，其本身运营状况会影响到科研人员的形象和情绪。剖析发现，发文量巨大、文章质量低下、发文规模不受控的期刊在科研人员集体中遍及不被承受，预警名单录入的期刊与在线社区内其他科研人员对期刊的点评越近似，越会得到科研人员对预警准则的认同。
环境要素也对科研人员情绪有直接作用。学术点评方针和现行作业环境中对预警准则的言论情绪、团队共同甚至竞赛压力等，也会在无形中对科研人员学术期刊预警准则的情绪发生耳濡目染的影响。
科研人员对学术期刊预警准则的情绪受多重要素影响，且相互交错，实际上反映出在其时的科研压力与学术点评体系下，科研人员面临着学术名誉与科研宣布的两难挑选。
自《定见》发布后，国内许多科研安排和高校纷繁树立“期刊黑名单”。本文对收集得到的相关准则文本剖析后，发现其时我国科研安排在学术期刊预警建造上仍处于起步探究阶段。
科研诚信建造作业在我国打开由来已久，可是明确提出树立健全学术期刊办理和预警准则则是《定见》发布之后。加之鉴于发布预警期刊名单或许会发生的社会负面影响，许多科研安排或许现已出台了相关准则及名单，可是却只对内揭露。依据此，咱们在有限规模内查询得到揭露的学术期刊预警准则及清单较少。从表4可见，揭露预警准则及期刊名单科研安排以高校为主，科研院所等主体存在缺位。从发布时刻上来看，以《定见》发布时刻2018年5月30日为界，在此之前发布名单的只要5家安排，在此之后发布的有31家，这标明《定见》关于预警准则建造的推动发挥了积极作用。
查询发现，其时我国已发布各类有关学术期刊预警名单告诉、文件的，其主体首要散布在高校，查询发现的医院也悉数为高校隶属医院，而中心级科研安排揭露的信息较少。这或许与高校聚集了许多的科研人员，且近年来高校及其隶属医院学术不端频发，对此项准则需求的急切性最为杰出有较大联络。[18]其间最典型的是中科院文献情报中心于2020年12月31日发布了《国际期刊预警名单（试行）》，遭到了广泛注重，查询发现中科院所属的多个研讨所都直接转引这个名单，其他许多高校和学术社区都在征引、评论这份名单，调研的科研安排中有7家参阅或转载了该名单。可见，中科院文献情报中心发布的名单既作为中科院体系的辅导性准则文件，也成为其他科研安排和科研人员的重要参阅，实质上发挥了第三方点评安排的功用。
学术期刊预警名单要完成增强科研诚信与规范辅导的作用，需求强化对名单的揭露和宣扬。[19]其时预警准则除揭露的数量较少外，现已发布的准则还存在信息揭露程度不高级问题。
从表4可见，在音讯来源方面，官网可查的告诉有25则，经过安排微信大众号发布的有2则，其他9则是经过网络检索收集相关信息。音讯来源途径直接决议着音讯的可靠性和威望性，官网告诉是最正规和正式的方式，在揭露信息的一起确保了信息的威望性。现在经过其他途径查询得到的准则信息，多为安排内部告诉后被相关人员放到网上，这种方式既不正规，可信度也易受质疑。
清单揭露与否和音讯是否来自官方含义类似，都代表着可信度和威望性，可是清单揭露意味着需求科研安排把预警期刊名单发布出来，需求必定的勇气和担任，这或许也是许多安排揭露信息较少的原因地点。
掠夺性期刊近年来有愈演愈烈之势，只要不断更新预警名单[20]，才干协助科研安排及其科研人员有用躲避掠夺性期刊的学术圈套，这也是Beall从2010年至2017年每年都在其博客上更新、宣布名单的原因地点。《定见》也明确提出预警名单要“施行动态盯梢、及时调整”；2018年7月，中心办公厅与国务院办公厅发布《关于深化项目评定、人才点评、安排点评变革的定见》，进一步着重要“树立学术期刊预警监测准则，定时发布学术期刊预警名单和黑名单”。
可是，查询发现，仅有3则告诉被更新过，其他的告诉发布后没有更新。名单的更新一方面是依据最新的期刊动态调整相应方针的需求，另一方面也表现了科研安排对名单的注重程度和运用频率。大都揭露的名单发布后没有继续更新，也反映出其时预警准则没有构建构成动态更新的发布机制。
整体看来，其时我国学术期刊预警准则建造还处在起步阶段，相关准则规划及实践尚不老练。可是，咱们信任，准则建造已点着星星之火，跟着更多主体的参加和配套办法的完善，燎原之势可待。
掠夺性期刊的很多式打开，对学术期刊出书甚至科学沟通活动的可信度都发生了消极影响 [21]，树立健全学术期刊预警准则业已提上议事日程，需求包含科研人员、科研安排等各方相关主体的协同尽力、良性参加。[22]
首要，需求促进科研人员对预警期刊及其准则的认知。科研人员在学术期刊预警准则中具有双重身份——预警准则的直接影响者与学术期刊投稿行为的实践者，跟着预警准则实践的推动，科研人员对相关论题的注重度与评论度也不断深入，可是，也存在对预警准则知道缺乏[23]、对现行预警名单认可度较低一级问题。为此，需求促进科研人员对预警准则认知的改变。一是政府办理部分、科技方案项目办理安排等安排直接发布，或辅导具有较广泛认可度的第三方发布主体，如中科院文献情报中心，发布期刊预警名单，以威望性强化影响力、警示力。二是依托高校、科研安排等加强对其研讨人员的宣扬教育[24]，如对新进人员及硕博士生入职、入学的学术道德教育，安排内的图书馆部分的学术宣布讲座训练等，设置相关内容，加强宣扬教育，进步对掠夺性期刊的防备认识。三是加强对科技期刊修正职业训练中预警准则内容的训练，经过期刊修正反向影响科研人员的认知。
其次，进步科研人员参加学术期刊预警准则建造的片面能动性。现在，科研人员对预警名单的评论热度在继续上涨（见图1），阐明其对预警准则的等待，如安在准则建造中发挥科研人员的片面能动性以回应其等待，应当成为准则建造的重要面向。因为学术期刊触及的学科类别许多，各学科之间状况悬殊，需求发挥学科领域内科研人员的自动性供给掠夺性期刊信息。为此，可树立一个敞开性的学术期刊预警途径，既有利于预警名单的传达，更便于科研人员自动上传相关信息，构成多元主体参加预警准则建造的良性局势。2022年5月，中科院文献情报中心期刊分区表团队发布学术论文预警体系Amend[25]，途径的推出为科研人员供给了有力的学术预警信息服务支撑。当下，火急呼喊更多更敞开的学术期刊预警途径。
其时我国学术期刊预警准则建造中，科研安排存在着部分主体缺位、信息揭露程度不高、名单科学性和威望性待商讨和名单的动态更新机制不健全等问题，强化准则建造，须健全学术期刊预警准则建造的长效机制，包含多元主体的协同参加机制、预警期刊点评机制、信息揭露机制、动态调整机制等。
一是构成多元主体的协同参加机制。经过查询咱们发现，其时我国学术期刊预警准则的建造主体还存在必定缺位，从全球规模看科研安排、学术共同体在协同管理掠夺性期刊上的协作窘境或许无所作为[10]，是限制预警准则建造完善的重要原因。为此，需求树立多元主体的协同参加预警准则建造的机制，和谐各主体间的共同举动，及信息互通同享。一方面，能够学会、协会等学术共同体为枢纽，树立协同联盟，发布学科内的预警名单；另一方面，高校、科研安排等安排间，也可组成信息互通同享联盟，防止重复建造和资源糟蹋。
三是健全预警准则的信息揭露机制。信息揭露一方面能够进步预警准则在科研人员集体中的传达度和认知度，另一方面也能为其他科研安排甚至社会供给学习和参阅，显示科研安排的社会职责担任和建造科研诚信的决计气魄。信息揭露机制，包含确认信息揭露的途径或途径，拟定信息揭露宣布的程度，以及信息揭露的目标规模等。如，高校可经过学校图书馆途径面向教职工账号设置预警名单检查权限，既能到达信息向科研人员揭露意图，也能将信息揭露的影响面控制在安排内部。
四是树立预警名单动态调整机制。预警名单的发布和准则的施行，其意图是警示性地而非永久性地制止，跟着科研诚信准则化建造实践的推动，预警名单随时在发生变化[20]，相应地，也就需求树立动态调整机制，及时更新名单。要想到达动态更新的意图，一方面需求树立预警期刊的预警等级及其点评规范，中科院文献情报中心的名单之所以广被转用，就在于树立了预警等级；另一方面，则需求在此基础上构建预警期刊信息数据库，经过体系数据的剖析及其作用，实时更新调整预警等级，然后树立完善的动态调整机制。
科研诚信建造事关科学研讨生态、影响科技立异生机开释，而树立完善的学术期刊预警准则是科研诚信准则建造的重要内容，在掠夺性期刊的坏处与冲击日益闪现的今日，学术期刊预警准则的树立更显火急。在国家方针出台的带动下，我国开端了学术期刊预警准则建造的实践探究。学术期刊预警准则建造触及科研生态体系的各个方面，需求相关主管部分、科研人员、高校、科研院所、学会等学术共同体、学术期刊及其修正、第三方点评安排等在内多方主体的良性参加。本文限于篇幅仅查询了科研人员与高校、科研安排等科研安排，视点较为单一；一起，出于科研安排类型数量许多的原因，仅收集了三个学术社区上的有关论题评论文本、部分科研安排的揭露数据，并未能反映其时准则建造的全貌。科研人员的情绪需求经过自我陈述式等途径去进一步查验，学术期刊、学术共同体、第三方点评安排等的实践探究也需求给予照顾，希望未来有更多的研讨依据以上这些多层多维的视角打开深入研讨。
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